中国证监会计划对五家公司和一个人实施行政处

时间:2019-05-18    来源:网络中心    作者:网络整理
据中国经济网北京9月18日中国证券监督管理委员会网站,中国证券监督管理委员会(证监会)近日向湖北福成辽海资产管理有限公司颁发证书(以下简称:)(福成渤海)和南京智达阿西达管理有限公司(以下简称南京)。智达),浙江凤帆资本管理有限公司(以下简称“浙江风帆”),城安财务信息服务(以下简称“城安财务信息服务”)。上海)有限公司(以下简称“成安金融”),杭州密云科技有限公司(以下简称“杭州密云”)黄晨爽
过去六起案件已进入通知程序。
调查结束后,阜城渤海,南京智达,浙江风帆,成安财务,黄晨霜使用信托计划,通过第三方商业终端软件为客户提供账户和安全保障,如:我会的HOM Seng Heng Sang系统和Mi??ngchuang系统协商,赔偿,查询和其他证券交易所服务,并根据股票交易的价值收取一定比例。
通过Mi Niu.com的运营,杭州密云利用恒生的HOMS系统吸引客户,提供开户,证券交易,结算和咨询等一定比例的证券交易服务。你。证券交易量。
旧法违反了“证券法”第122条的规定。“未经联合国理事会证券监管机构批准,任何单位和个人不得参与证券交易。”请解释证券交易法证券业务的违法行为。
根据“证券法”第197条,杭州密云,黄陈爽等事实,当事人违法行为的性质,情节和社会损害,我起草了涪城渤海,南京智达,浙江风帆,成安金融。,分别作出以下行政处罚:阜城渤海非法收入被没收1,642.90。
37元,4,928,728。
11元罚款,向阜城渤海投资管理有限公司董事长丁凯发出警告,并罚款30万元,向首席执行官罗承元发出警告并罚款15万元;发出警告罚款15万元。
1,564,074人从南京没收违法所得。
10元,4,692,222。
警告罚款30元,南京实达的法定代表人兼执行董事马强,罚款30万元。
浙江凤帆非法入侵被没收12,126,000。
42元,36,378,001。
警告罚款26元,浙江风帆法定代表人石敏君,罚款30万元。
没收违法财务收入6,392,186陈。
25元,19,176,558。
罚款75元,向财务总监兼法律代表孙晓发出警告,罚款30万元,向陈淦财务总裁李成波发出警告,罚款30万元。
没收杭州三木的非法收入为15,551,825人。
它与76元和47,855,477相关。
罚款28元,向杭州密云总裁兼总经理刘岩发出警告,罚款30万元。
黄陈爽非法收入被没收267,058。
14元,罚款60万元。
根据“证券法”和其他法律的规定,中国证监会必须批准证券业务的运作,未经许可,禁止任何人参与证券业务。对于此类行为,一旦经过核实和决定,我将采取积极的法律措施,有效地捍卫资本市场的市场秩序。